近日,上海证券交易所正式修改并发布了《上海证券交易所投资者适当性管理办法》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》。
上交所有关负责人表示,下一步,上交所将按照《办法》及相关规则规定,督促证券期货经营机构(以下简称经营机构)从管理制度、技术设备、人员配备、投教宣传等各方面做好工作。在相关规则施行后,上交所将持续督促经营机构严格执行适当性管理规定,加强投教宣传,切实保护投资者合法权益。
他同时介绍,为做好《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)贯彻实施工作,切实提升上交所市场适当性管理水平,进一步加强对中小投资者合法权益保护,上交所对照《办法》规定,对现行规则规定进行了全面梳理,对与《办法》不一致的内容予以修改或补充,进一步明确投资者准入规定,做好与《办法》第十四条等规定的衔接。
具体看,将《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》名称调整为《上海证券交易所投资者适当性管秦皇岛市专门治疗癫痫病的医院在哪理办法》;增加《办法》作为制定依据;明确会员履行投资者适当性管理义务的原则性规定及会员对普通投资者履行适当性管理义务的规定;调整关于投资者分类及专业投资者范围的表述;增加关于投资者分类转化的规定。
在《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》中,补充个人投资者买入退市整理股票准入要求中资产条件应满足20个交易日日均的要求;在《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》中,补充个人投资者准入要求中资癫痫患者的生活护理产条件应满足20个交易日日均的要求;在《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》中,分别补充个人投资者、普通机构投资者准入要求中资产条件应满足20个交易日日均的要求。
谈及此次此次规则修改对投资者参与交易的影响,负责人介绍,中卫市有癫痫医院吗此次修改的内容自2017年7月1日起实施,因此,对在2017年癫痫发作的急救药物7月1日以后新申请开通港股通、退市整理股票等交易权限或衍生品合约账户的投资者,经营机构应当按照修改后的规则对其进行适当性评估;在7月1日前已经开通港股通、退市整理股票等交易权限或衍生品合约账户的投资者可继续参与交易。
与此同时,上交所还修订了《债券市场投资者适当性管理办法》,具体修订主要涉及四个方面内容:一是统一标准,二是调整个人投资者的投资标的范围,三是建立投资者适当性动态调整机制,四是强化证券经营机构责任。